一、項(xiàng)目類別

改制輔導(dǎo)上市獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目：民營(yíng)或中小企業(yè)實(shí)施的，擬在境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）且完成改制輔導(dǎo)、已在境外實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）掛牌、首次進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層、外地上市公司注冊(cè)地首次遷入深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）以及軟件企業(yè)在境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票的項(xiàng)目。

二、設(shè)定依據(jù)

　　1.《深圳市人民政府印發(fā)市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（深府規(guī)〔2018〕12號(hào)）；　　

2.《深圳市關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（深工信規(guī)〔2023〕10號(hào)）；

　　3.《深圳市工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（深工信規(guī)〔2021〕3號(hào)）；

4.《深圳市工業(yè)和信息化局民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目扶持計(jì)劃操作規(guī)程》（深工信規(guī)〔2023〕4號(hào)）；

5.《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)推動(dòng)軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施的通知》（深府規(guī)〔2022〕5號(hào)）。

三、獎(jiǎng)勵(lì)方式和標(biāo)準(zhǔn)

（一）獎(jiǎng)勵(lì)方式：事后獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

1.對(duì)擬在境內(nèi)證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的，已完成股份制改造及完成上市輔導(dǎo)的分別給予最高50萬(wàn)元和100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；

2.對(duì)直接在境外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的，給予最高80萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；

3.對(duì)已在“新三板”成功掛牌的，給予最高50萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層的，在掛牌獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)上再給予最高30萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；

4.對(duì)外地優(yōu)質(zhì)上市公司遷入深圳市的，或深圳民營(yíng)及中小企業(yè)按照市場(chǎng)運(yùn)作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊(cè)地遷入深圳市的，給予最高500萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；

5.對(duì)完成股改和上市輔導(dǎo)且成功上市的基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開(kāi)源商業(yè)化軟件企業(yè)，給予最高不超過(guò)400萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

注：1.本獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目實(shí)際獲得獎(jiǎng)勵(lì)金額，受民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金年度預(yù)算總額限制。

2.軟件企業(yè)申報(bào)在境內(nèi)實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票獎(jiǎng)勵(lì)的，如已獲得本項(xiàng)目其他獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)相應(yīng)扣減已獲得獎(jiǎng)勵(lì)金額。

四、申報(bào)條件

　　申報(bào)條件由基礎(chǔ)申報(bào)條件和專項(xiàng)申報(bào)條件兩部分組成。

　?。ㄒ唬┗A(chǔ)申報(bào)條件

　  1.在深圳市內(nèi)依法經(jīng)營(yíng)，具有獨(dú)立法人資格，符合《深圳市工業(yè)和信息化局民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目扶持計(jì)劃操作規(guī)程》第三條規(guī)定的民營(yíng)企業(yè)或中小企業(yè)條件；

2.守法經(jīng)營(yíng)，管理規(guī)范，無(wú)國(guó)家、省、市有關(guān)失信懲戒措施清單規(guī)定可限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目的情形，包括但不限于依法依規(guī)被列入嚴(yán)重失信主體名單，未重復(fù)申報(bào)項(xiàng)目。

　　（二）專項(xiàng)申報(bào)條件

1.改制輔導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,擬在境內(nèi)證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票，且已經(jīng)完成股份制改造及上市輔導(dǎo)。

境內(nèi)證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。

2.境外上市獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已直接在境外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票。    

境外上市不含柜臺(tái)交易上市、借殼上市以及紅籌間接方式上市。

3.新三板掛牌獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已在“新三板”成功掛牌或已進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層。

4.外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目：外地優(yōu)質(zhì)上市公司已依法遷入深圳市，或我市民營(yíng)及中小企業(yè)按照市場(chǎng)運(yùn)作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊(cè)地遷入深圳市。遷入的外地上市公司（含直接遷入或重組后遷入的上市公司，下同）應(yīng)符合深圳市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，遷入深圳市滿一年，且上年度營(yíng)業(yè)收入不低于5億元。外地上市公司，僅限于在境內(nèi)交易所上市的民營(yíng)或中小企業(yè)，不包括境外上市企業(yè)和“新三板”掛牌企業(yè)。企業(yè)可在完成注冊(cè)地變更的5年內(nèi)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。

5.軟件企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目：①申報(bào)單位主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開(kāi)源商業(yè)化軟件企業(yè)。②申報(bào)單位為已完成股改和上市輔導(dǎo),且在2021年1月1日至2022年12月31日期間成功在境內(nèi)證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票，境內(nèi)證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。③申報(bào)單位已納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)。

五、申報(bào)材料

1.《改制輔導(dǎo)上市獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》紙質(zhì)文件原件；

2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（如屬新版本“三證合一”證照，且已關(guān)聯(lián)電子證照的,無(wú)需提交）；

3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上年度合并財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件；

4.公司上年度繳納社保職工人數(shù)的佐證材料復(fù)印件（含子公司、分公司)；

5.擬在境內(nèi)證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）的企業(yè)應(yīng)提供申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)深圳證監(jiān)局上市輔導(dǎo)驗(yàn)收工作完成函復(fù)印件;

6.已在境外上市的企業(yè)應(yīng)提供申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)境外證券交易所辦理IPO上市手續(xù)的公函復(fù)印件；

7.新三板掛牌企業(yè)應(yīng)提供申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意在新三板掛牌的公函復(fù)印件；

8.進(jìn)入新三板創(chuàng)新層企業(yè)應(yīng)提供申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)新三板掛牌的提示性公告復(fù)印件、上年度新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單（需標(biāo)注序號(hào)）復(fù)印件；

9.注冊(cè)地從外地遷入深圳的上市企業(yè)應(yīng)提供申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關(guān)材料和上市公司注冊(cè)地變更公告；

10.被深圳企業(yè)重組兼并且將注冊(cè)地遷入深圳的上市企業(yè)應(yīng)提供申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)重組批復(fù)文件、深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關(guān)材料、上市公司注冊(cè)地變更公告和重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)復(fù)印件。

11.軟件企業(yè)專項(xiàng)申請(qǐng)材料：申報(bào)單位納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)的佐證材料，以及主要從事基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件企業(yè)或開(kāi)源商業(yè)化軟件企業(yè)的佐證材料；申報(bào)條件規(guī)定時(shí)間內(nèi)在境內(nèi)外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的佐證材料。

以上材料均需加蓋申報(bào)單位公章，多頁(yè)的還需加蓋騎縫印章；一式一份，A4紙（特殊規(guī)定的除外）正反面打印/復(fù)印，非空白頁(yè)（含封面）需連續(xù)編寫(xiě)頁(yè)碼，裝訂成冊(cè)（膠裝）。

六、項(xiàng)目的申報(bào)登錄路徑

登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報(bào)事項(xiàng)名稱“民營(yíng)及中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展培育項(xiàng)目”——選擇“改制輔導(dǎo)上市獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目”事項(xiàng)辦理申請(qǐng)。

七、申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)

（一）受理機(jī)關(guān)：深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務(wù)局）。

（二）受理時(shí)間：

　　1.網(wǎng)上填報(bào)受理時(shí)間：2023年11月10日至2023年12月8日18:00，在線提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)及配套申報(bào)材料，并經(jīng)過(guò)材料齊全性和內(nèi)容合規(guī)性的形式預(yù)審。

（注：網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理截止后，不再受理新提交項(xiàng)目的申請(qǐng)，網(wǎng)絡(luò)填報(bào)截止前已提交后又被退回修改的，可繼續(xù)提交在線預(yù)審，但提交時(shí)間最遲不能超過(guò)書(shū)面材料受理的截止時(shí)間。所有項(xiàng)目均需在線預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，方可向政務(wù)服務(wù)中心遞交紙質(zhì)申請(qǐng)材料。項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)需在線打印，其格式和內(nèi)容可參照附表1）；。

2.書(shū)面材料受理時(shí)間：2023年11月20日至2023年12月15日17:00，到市民中心政務(wù)服務(wù)中心窗口遞交項(xiàng)目申請(qǐng)的紙質(zhì)材料。

（注：網(wǎng)上預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后(申報(bào)狀態(tài)：已預(yù)審）請(qǐng)及時(shí)預(yù)約到政務(wù)服務(wù)中心窗口遞交紙質(zhì)材料，遞交了紙質(zhì)材料的項(xiàng)目才算申報(bào)成功）；

　　3.業(yè)務(wù)咨詢電話：26037122

　受理地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路1號(hào)市民中心B區(qū)一樓政務(wù)服務(wù)中心西廳綜合受理窗口5-42號(hào)窗口

(注：預(yù)約指南：“i深圳”APP,操作流程：【辦事預(yù)約】—【深圳市】—【深圳市政務(wù)服務(wù)中心-西廳】—【在線預(yù)約】。請(qǐng)按照預(yù)約時(shí)段提交材料。）

八、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)

深圳市工業(yè)和信息化局。

九、核準(zhǔn)流程

申報(bào)單位網(wǎng)上申報(bào)--市工業(yè)和信息化局網(wǎng)上預(yù)審--申報(bào)單位向市政務(wù)服務(wù)中心收文窗口提交申請(qǐng)材料--項(xiàng)目材料查--真實(shí)性合規(guī)性審核--擬定獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃--社會(huì)公示--下達(dá)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃--申報(bào)單位提交撥付資金資料--市工業(yè)和信息化局撥付資金。