第一章 總 則
第一條【目的和依據(jù)】為進(jìn)一步推動(dòng)龍華區(qū)上市企業(yè)培育工作開展，著力構(gòu)建“1+2+3”現(xiàn)代制造業(yè)戰(zhàn)略體系，根據(jù)《深圳市龍華區(qū)推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》（深龍華府規(guī)〔2021〕8號(hào)）及相關(guān)規(guī)定，制定本操作指引。
第二條【適用范圍】本操作指引涉及的資助對(duì)象為實(shí)際經(jīng)營地在龍華區(qū)的獨(dú)立法人企業(yè)。
第三條【總額控制】本操作指引按照公開、公平、公正原則，實(shí)行總額控制、自愿申報(bào)、政府決策、社會(huì)公示，在每年企業(yè)上市資助專項(xiàng)資金內(nèi)對(duì)各類項(xiàng)目實(shí)施資助。
第四條【禁止行為】企業(yè)資助過程中隱瞞真實(shí)情況弄虛作假、依法依規(guī)被列入嚴(yán)重失信主體名單以及近三年（組織相關(guān)單位協(xié)助核查申報(bào)企業(yè)重大違法違規(guī)情況之日起的前三年）存在其他重大違法違規(guī)情形的，取消企業(yè)停止享受相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策。
第五條【同一事項(xiàng)不重復(fù)】符合本操作指引規(guī)定的同一項(xiàng)目、同一事項(xiàng)同時(shí)符合龍華區(qū)其他資助政策規(guī)定（含上級(jí)部門要求區(qū)配套或負(fù)擔(dān)資金的政策規(guī)定）的，按照同一事項(xiàng)不重復(fù)資助的原則不予資助，另有規(guī)定的除外。
第六條【區(qū)間界定】本操作指引中“不低于”“最高”“最多”“不超過”“以上”等表述均包括本數(shù)。本操作指引中“上年度”是指上一個(gè)自然年，即1月1日至12月31日。
第七條【解釋權(quán)屬】本操作指引由龍華區(qū)發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)解釋。
第八條【生效日期】本操作指引自發(fā)布之日起施行。有效期與《深圳市龍華區(qū)推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》（深龍華府規(guī)〔2021〕8號(hào)）一致，區(qū)發(fā)展和改革局可根據(jù)實(shí)際情況作調(diào)整修訂。
第二章 掛牌及上市資助專項(xiàng)資金操作指引
第一條【申報(bào)條件】申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備以下基本條件：
（一）實(shí)際經(jīng)營地在龍華區(qū)的獨(dú)立法人企業(yè)；
（二）申請(qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)，在完成股份改制、上市輔導(dǎo)或境內(nèi)上市后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)，在成功直接/掛牌上市后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；申請(qǐng)“新三板”掛牌資助的企業(yè)，在完成掛牌且滿12個(gè)月后一年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期未申請(qǐng)，視為自動(dòng)放棄，不予追溯。
（三）申請(qǐng)掛牌及上市資助的企業(yè)，需在2021年10月8日（含）后，完成股份改制/上市輔導(dǎo)/上市或掛牌工作。
（四）申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)（或街道）行政執(zhí)法部門或上級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過。
（五）不存在龍華區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予安排資助的情形。
第二條【資助標(biāo)準(zhǔn)】掛牌及上市資助。
（一）境內(nèi)上市資助。對(duì)在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票的企業(yè)給予最高600萬元資助。對(duì)完成股份改制、上市輔導(dǎo)并獲得有關(guān)管理機(jī)構(gòu)的正式受理、成功上市三個(gè)階段分別給予100萬元、200萬元、300萬元資助。
（二）境外上市資助。對(duì)直接在香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達(dá)克等境外主要證券交易所直接上市的企業(yè)，最高給予300萬元資助；對(duì)通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式在上述境外證券交易所成功掛牌上市的企業(yè)，最高給予150萬元資助。
（三）新三板掛牌資助。對(duì)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，在新三板基礎(chǔ)層成功掛牌且滿12個(gè)月以上的企業(yè)，給予50萬元資助；對(duì)成功掛牌進(jìn)入創(chuàng)新層滿12個(gè)月以上的企業(yè)，給予100萬元資助。對(duì)新三板掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板在境內(nèi)外上市的，補(bǔ)齊資助差額。
（四）對(duì)在境內(nèi)外多個(gè)證券交易所上市的企業(yè)不重復(fù)資助，境外上市企業(yè)回到境內(nèi)上市的按境內(nèi)上市資助標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足差額。
（五）掛牌及上市資助采取事后資助方式。
（六）實(shí)際資助金額以最終核算結(jié)果為準(zhǔn)。
第三條【資助資金發(fā)放】原則上區(qū)發(fā)展和改革局于項(xiàng)目受理后3個(gè)月內(nèi)完成當(dāng)年的掛牌及上市資助專項(xiàng)資金審核工作，在審核完1至3個(gè)月完成資金撥付。
第四條【申請(qǐng)材料】申請(qǐng)掛牌及上市資助的企業(yè)，應(yīng)提交以下材料：
（一）《深圳市龍華區(qū)掛牌及上市資助類申請(qǐng)書》（登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)申報(bào)系統(tǒng)，在線填報(bào)并通過預(yù)審后打印）；
（二）《龍華區(qū)擬上市擬掛牌企業(yè)備案登記表》（登錄龍華區(qū)政府網(wǎng)站下載表格填寫后按要求報(bào)送）；
（三）法定代表人身份證復(fù)印件；經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人辦理還需提供后兩項(xiàng)）。
（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（多證合一新版，未換領(lǐng)多證合一新版營業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證書）。
（五）企業(yè)上年度分稅種納稅證明（若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報(bào)之日的分稅種納稅證明）。
（六）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件。
（七）申報(bào)境內(nèi)上市資助的企業(yè)：
1.已完成上市輔導(dǎo)的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的上市申報(bào)材料受理憑證復(fù)印件。
2.在境內(nèi)成功上市后（不含柜臺(tái)交易上市和借殼上市）的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：
所在證券交易所出具的，能夠證明該企業(yè)已成功上市的材料復(fù)印件。
（八）申報(bào)境外上市資助的企業(yè)：
在境外成功上市后的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：
1.證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委、商務(wù)主管部門等監(jiān)管部門的核準(zhǔn)或者備案文件。
2.境外證券交易所上市手續(xù)的公函復(fù)印件。
3.龍華區(qū)企業(yè)（申報(bào)資助企業(yè)）與境外擬上市企業(yè)構(gòu)成實(shí)際控制關(guān)系的證明材料、境內(nèi)資產(chǎn)（包括資產(chǎn)、受益或其他類似權(quán)益）轉(zhuǎn)移至境外擬上市企業(yè)的證明材料（包括但不限于外匯進(jìn)出賬記錄）（通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式實(shí)現(xiàn)境外上市需補(bǔ)充提供）。
（九）申報(bào)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的，同意該企業(yè)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證明材料復(fù)印件。
以上申報(bào)材料掃描上傳至廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)申報(bào)系統(tǒng)后，通過預(yù)審再提交紙質(zhì)材料。上傳材料應(yīng)準(zhǔn)確、齊全、清晰。紙質(zhì)材料原則上以A4紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊(cè)（膠裝），申請(qǐng)材料一式兩份。
第五條【資金資助工作程序】掛牌及上市資助工作程序如下：
（一）發(fā)布公告：區(qū)發(fā)展和改革局制訂申報(bào)受理計(jì)劃，在龍華政府在線（發(fā)展和改革局）等網(wǎng)站上發(fā)布申報(bào)通知。
（二）企業(yè)申報(bào)：登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)申報(bào)系統(tǒng)，選擇“深圳市——龍華區(qū)——龍華區(qū)發(fā)展和改革局”，選擇“掛牌及上市資助類”項(xiàng)目，在線填報(bào)，預(yù)審?fù)ㄟ^后打印相關(guān)資料。
（三）材料接收：區(qū)政務(wù)服務(wù)大廳綜合窗口接收企業(yè)申報(bào)材料，并對(duì)申報(bào)主體的資質(zhì)和材料完整性進(jìn)行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。
（四）材料審查：區(qū)發(fā)展和改革局對(duì)申報(bào)材料的完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查：對(duì)經(jīng)審查符合條件的，進(jìn)入下一審批環(huán)節(jié)；對(duì)經(jīng)審查不合格的，終止受理程序；對(duì)經(jīng)審查需要補(bǔ)充材料的，申報(bào)主體應(yīng)在收到補(bǔ)充材料通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充，逾期未補(bǔ)充材料或補(bǔ)充材料后仍不合格的，終止受理程序。
（五）現(xiàn)場核查：區(qū)發(fā)展和改革局對(duì)申報(bào)項(xiàng)目存疑的，組織人員對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查，核實(shí)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營情況。
（六）征求意見：由區(qū)發(fā)展和改革局提出擬資助名單，征求有關(guān)部門意見，經(jīng)有關(guān)部門界定屬于嚴(yán)重違法違規(guī)、列入失信黑名單或者明確建議不予資助的，區(qū)發(fā)展和改革局將視情況予以采納；相關(guān)部門未明確意見的，區(qū)發(fā)展和改革局將按正常程序報(bào)批。
（七）對(duì)外公示：區(qū)發(fā)展和改革局將符合擬資助名單在龍華政府在線（發(fā)展和改革局）等網(wǎng)站上公示5個(gè)工作日。
（八）資金撥付：區(qū)發(fā)展和改革局按有關(guān)規(guī)定辦理款項(xiàng)撥付手續(xù)。
第六條【受理時(shí)間】
區(qū)發(fā)展和改革局常年受理，分批審核（具體時(shí)間以發(fā)布的分批審核時(shí)間為準(zhǔn)）
